Revisión de políticas y controles
Analizamos los elementos que forman parte del marco interno de prevención para identificar fortalezas, brechas y temas que requieren atención, conforme al alcance acordado.
REVISIÓN Y FORTALECIMIENTO
Auditoría en prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo
La auditoría PLD/FT permite revisar políticas, procedimientos y controles internos relacionados con las obligaciones aplicables a la organización. El alcance se adapta al tipo de entidad y a la información disponible para la revisión.
Hallazgos para orientar mejoras
La revisión ayuda a priorizar acciones, fortalecer la debida diligencia y dar seguimiento a oportunidades de mejora. El trabajo se desarrolla con comunicación y criterios definidos con la organización.
Servicio para distintos contextos
El enfoque de la auditoría se determina considerando el sector, la operación y las disposiciones que resulten aplicables a cada entidad. Para conocer el alcance adecuado, comparte el contexto general de tu organización.
Servicios PLD/FT relacionados
PREGUNTAS FRECUENTES
Preguntas sobre este servicio
¿Qué se revisa en una auditoría PLD/FT?
Se evalúan políticas, procedimientos y controles internos relacionados con las obligaciones aplicables a la organización.
¿Para qué sirve una auditoría PLD/FT?
Permite identificar riesgos, áreas de mejora y posibles incumplimientos, así como fortalecer los mecanismos de prevención.
¿Qué beneficios puede aportar?
Una auditoría efectiva contribuye a fortalecer la prevención, la reputación de la organización y la confianza de sus partes interesadas.